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都城证券股份有限公司对证券经纪人的授权范畴及制止举动阐明

一、授权权限
  1. 1、向客户引见证券市场和都城证券股份有限公司的基本情况;
  2. 2、向客户引见证券投资的基本知识及开户、买卖、资金存取等业务流程;
  3. 3、向客户引见与证券交易有关的法令、法例、证监会划定、自律划定规矩和都城证券股份有限公司的有关规定;
  4. 4、向客户通报由都城证券股份有限公司统一供给的研讨陈述及与证券投资有关的信息;
  5. 5、法令、法例和证监会划定证券经纪人能够处置的其他活动。
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  1. 1、代办署理客户打点账户开立、登记、转移大概资金存取等事件,大概操纵客户账户;
  2. 2、向客户供给确定性的投资征询倡议,供给、传布虚伪大概误导客户的信息,大概诱使客户停止不必要的证券生意
  3. 3、与客户商定分享投资收益,对客户的投资收益大概补偿客户的投资丧失作出许诺;
  4. 4、采纳贬低竞争对手等不正当手段招揽客户,大概违反规定保守所把握的客户信息;
  5. 5、损伤客户长处大概骚动扰攘侵犯市场秩序的其他举动。
二、制止举动
  1. 1、制止代办署理客户买卖(含各种形式的全权拜托买卖);
  2. 2、制止擅自与客户签署各种形式的条约(含口头和谈);
  3. 3、制止代办署理客户具名;
  4. 4、制止在营业网点阻拦自动开户的客户;
  5. 5、制止将公司内客户转为经纪人的客户;
  6. 6、制止诽谤偕行;
  7. 7、制止引诱客户频仍买卖;
  8. 8、制止给客户供给股票交易的肯定性定见;
  9. 9、制止采纳非品德手腕争抢客户(含低佣金、返佣等手腕);
  10. 10、都城证券经纪人管理办法划定的其它制止举动。
三、出格提醒
  1. 国外证监会《证券公司监督管理条例》划定:证券经纪人该当服从证券公司从业人员的管理划定,其在证券公司授权范围内的举动,由证券公司依法负担响应的法律责任;超越授权范畴的举动,证券经纪人该当依法负担响应的法律责任。
都城统一服务电话:400-818-8118
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